乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于（）知悉。【多选题】
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司安保人员
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
2、《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。
3、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。
4、主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。【单选题】
A.10个转让日内
B.5个转让日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:B
答案解析:选项B正确：主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
5、下列选项中，属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是（）。【多选题】
A.承诺收益率达到10%
B.登载某投资者的推荐信
C.登载该基金业绩优良、欲购从速
D.表述“本金安全，无风险”
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：公募基金宣传推介材料不得有下列情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、业绩优良、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述；使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩；使用或者登载单位、个人的推荐信文字；使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容；中国证监会规定的其他情形。
6、证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
8、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
9、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。【单选题】
A.资产托管机构
B.证券登记结算机构
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确：在资产管理业务中，资产托管机构应当安全保管客户委托财产。
10、证券公司及其从业人员违反规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予刑事处罚。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司及其从业人员违反规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
